近年来，金融行业在经营管理上是天天喊合规、时时讲合规，终究怎么样，检查结果显示，较以前好了许多，仍然是大错误少有、小错误不断。究其原因，作为合规部经理要明确自己的职责，查找员工合规意识不浓、制度执行不力的原因所在。一项工作制度的不完善，与合规部门的直接领导者有着不可分割的关系，就目前看，金融部门合规工作主要存在以下几个方面的问题：

　　合规意识不浓，合规文化缺失。由于经营体制和管理体制的原因，部分金融机构还处于传统的经营和管理模式中，从高管到一线柜员，对合规风险存在模糊意识，没有认识到合规的重要性，一些先进的合规理念没能够深入贯彻，只注重了业务的考核，忽视了合规风险的管理，以致造成风险点，给合规管理工作埋下了安全隐患。

　　合规风险管理的时效性差。由于合规管理是一个新生事物，是对制度执行起着监督、督导的作用，由于认识的偏差，使一些人认为对促进业务发展影响不大，造成检查合规风险机制建立缓慢，独立检查一时无法开展，合规风险部门组织开展专项合规检查较少，对一些违法、违规问题的调查，一度受所属业务部门或机构负责人的干扰和影响，达不到合规风险管理的要求。由于合规风险管理工作刚刚起步，在合规风险管理工作中的方法和措施还很落后，管理中需要的识别、监测、控制等技术严重缺乏，达不到合规风险监管要求。

　　管理方法滞后，考核奖惩不到位。在合规管理工作中，注重了只做表面文章，如员工仪表装束、上班时间等等，而忽视了致命的业务操作中的违规、违纪问题。在合规管理部门人员配置上，人员偏少是造成合规管理工作落后的又一原因。

　　由于合规管理体制问题，造成工作松懈，好人主义严重，不能按规章制度追究责任，作为合规部经理必须唱好三部曲。

　　首先是宣传、教育、认识到位。讲合规经营，就必须利用学习资料、实际案例，让员工理解在市场竞争激烈的大潮中，合规经营可以提高单位的信誉、单位的整体形象，单位在社会中的地位，最终提高员工自身的社会地位，使员工真正理解到合规经营的价值所在。讲合规经营，要让全员有“合规人人有责”的理念，营造一个领导讲合规、机关部门倡合规、全员守合规、全系统树合规的浓厚氛围。

　　二是检查到位。合规部经理是经营合规的监督和检查员。方法上采取现场和非现场，调阅监控录像等手段对全员的工作履职是否到位，重大风险点排查是否到位，违规问题和风险隐患是否及时整改等问题，通过检查监督，促使相关人员认真履职，为本系统安全运营提供有力支持。在检查时，认真履职，不敷衍了事，不讲究人情，切实做到制度面前人人平等。

　　三是落实到位。在合规经理的管理操作中，必须言必行、行必果、果必查、查必究、究必改、改必实的管理策略。在合规经营管理中，有错必惩罚，积极先进者奖励到位，形成一个宣传、制度强化执行、检查监督、整改落实、奖惩兑现一体的合规文化长效机制。让经营管理和业务经营形成一个条线式的经营管理模式，管理不影响业务经营，业务经营必须在制度约束下运行，形成一个强大的合规经营管理链，使合规经营正常化和常态化。